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证监会将不断加大对私募管理人的行政追责力水

2019-01-14 12:02:25

  证监会表示,切实防范发行上市、并购重组中的短时间化、套利化投机行为和资本脱实向虚偏向,引导上市公司更加重视规范治理,更加注重主业经营,提升财务质量,回归实体本源,不断夯实资本市场健康发展的基石。

  将不断加大对私募基金管理人的行政追责力度,坚决遏制私募基金领域违法违规多发态势,严令私募基金领域相干机构和人员恪尽职守,诚信为本,合规经营,消除金融乱象,封堵监管漏洞,防范金融风险,催促私募基金管理人切实提升投资管理能力和风险控制能力,为服务实体经济贡献更大气力。

  以下为原文:2017年,中国证监会深入学习宣传贯彻党的十九大精神、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,在**新时代中国特色社会主义思想指导下,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,不断强化监管执法工作,坚决打击资本市场各类违法违规行为。

  全系统上下统一执法理念,凝聚执法协力,对资本市场乱象重拳出击,果断亮剑,依法全面从严实行行政处罚,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元

证监会将不断加大对私募管理人的行政追责力水

,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高,有力维护了市场“3公”原则,有效保护了投资者合法权益,为资本市场的健康稳定45、总能看出别人这不好那不好的人运行提供了强有力保障。

  信息披露违法类案件处罚60起。

  其中,慧球科技“1001项议案”违法系列案、9好集团与鞍重股分“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等市场影响大、社会关注度高,我会依法追求财富严肃处理,及时回应了投资者关心;方正证券等信息表露违法系列案涉案主体多、手法隐蔽、持续时间久,市场影响恶劣,山东墨龙虚假陈述讹诈投资者,其实际控制人借机违法减持,内幕交易,“吃相难看”令市场哗然,我会依法予以严惩。

  同时,我会也通过行政追责进一步强化大股东的法律和信义义务,对新疆成农违法减持“金新农”、郑明略违法减持“巨轮智能”等超比例增减持股票未披露及限制期内交易案件从严处罚;落实“看穿式监管”理念,对江苏文峰、益盛药业未如实披露其股东股权代持情况、游久游戏大股东未表露一致行动关系等案件依法严处。

  我会通过严格执法,将发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高落实到位,切实防范发行上市、并购重组中的短期化、套利化投机行动和资本脱实向虚倾向,引导上市公司更加重视规范治理,更加重视主业经营,提升财务质量,回归实体本源,不断夯实资本市场健康发展的基石。

  操纵市场类案件处罚21起。

  随着市场的发展和监管的加强,操纵市场案件不断产生新的变化,一是涉案账户控制关系趋于复杂,如鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股分”,骄龙资产使用资管计划证券账户操纵“广汽集团”,穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”;二是一些不法分子实行跨境、跨市场操纵行动,如唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城”;3是与其他案件类路上的艰辛型相比,操纵案件的涉案金额及非法获利日益巨大,如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元,朱康军操纵市

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